各市（州）商务局：
为依法加强拍卖行业管理，促进我省拍卖行业规范发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和《拍卖管理办法》相关规定，现组织开展2022年度全省拍卖企业监督核查工作，有关事项通知如下：
一、核查时间
2023年4月1日至5月15日。
二、核查对象
在贵州省登记注册，2022年12月31日前取得商务部门核发的从事拍卖业务许可的企业及其分公司（以下简称“拍卖企业”）。
三、核查内容
（一）拍卖企业的基本情况。
（二）拍卖企业的安全生产落实情况。
（三）拍卖企业遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规情况。
四、核查安排
（一）企业自查阶段（4月1日至4月15日）。各拍卖企业按照核查内容开展自查并按时提供自查资料和印证材料，逾期不报者，视为不参加年度核查。
（二）监督核查阶段（4月15日至4月30日）。各市（州）商务局组织开展本区域的拍卖企业年度监督核查工作，审核拍卖企业年度核查材料，必要时到企业现场进行核实。
（三）公示总结阶段（5月1日至5月15日）。各市（州）商务局的审核结果经商务局网站公示无异议后，结合本区域拍卖行业发展情况形成工作总结报送省商务厅。
五、核查要求
（一）符合下列要求的，视为核查合格。不符合下列要求的，视为核查不合格，并责令限期整改。
1.具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。
2.管理规范、经营正常，落实安全生产相关规定。
3.无违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规情况。
4.登录“全国拍卖行业管理信息系统”填报相关信息。
5.配合商务部门依法依规开展的行业管理工作。
6.截止4月1日，刚取得从事拍卖业务许可未满半年的，可免于核查环节，视为合格。
（二）有下列情形之一的，由商务执法部门或履行商务执法职责部门依法予以处罚，并责令限期整改。其他违反相关法律法规的行为，由有关行政机关依法进行处罚。
1.出租、擅自转让拍卖经营权。
2.雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动。
3.拍卖前不按规定或违规进行公告或展示。
（三）有下列情形之一的，可依法依规撤销其从事拍卖业务许可并收回证书。
1.不具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。
2.取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明。
3.年度核查不合格，整改期满存在问题仍未纠正，且不具备申请从事拍卖业务许可的法定条件。
4.营业执照已被吊销或注销的。
六、核查资料
（一）企业自查资料
1.自查报告。
2.材料真实性承诺书。
（二）企业印证材料
1.企业营业执照（复印件）。（需核对原件）
2.《拍卖经营批准证书》正、副本（复印件）。（需核对原件）
3.公司章程、拍卖业务规则。
4.聘任的拍卖师执业资格证书（复印件）。（需核对原件）
5.企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺。
6.2022年度财务会计报表。
7.“全国拍卖行业管理信息系统”填报情况截图。
8.商务部门依法依规开展年度核查所需的其他材料。
附件：1.企业自查报告（模板）
2.企业承诺书（模板）
3.市（州）拍卖行业总结（模板）
2023年3月29日
（联系人：喻强、张全碧，联系电话：0851-88555565、13985151470）
附件1
企业自查报告
（模板）
一、基本情况
（一）经营情况
...2022年我司共举办拍卖会xx场，较上年增加/减少xx场，增加/减少xx%；拍卖总成交额为xx亿元，较上年增加/减少xx亿元，增加/减少xx%；拍卖企业从业人员xx名，较上年增加/减少xx名，增加/减少xx%，其中注册拍卖师xx名，增加/减少xx名。...
（二）安全生产落实情况
（三）《拍卖法》《拍卖管理办法》等法律法规遵守情况
二、企业发展或行业发展存在的困难和问题
三、企业未来发展打算
四、行业未来发展的工作建议
五、附表
